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外资企业  
外资参股证券公司设立申请表
作者:赵丽娜律师发布   出处:法律顾问网·涉外www.flguwen.com     时间:2011/2/24 12:58:00

编号:
 
    外资参股证券公司   
       设立申请表
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
            中国证券监督管理委员会制
 
填表说明
 
一、      本申请表一式二份。
二、请打印或用钢笔填写。除表中有特别要求的外,请采用正楷汉字和阿拉伯数字,且字迹清晰,语言简练、准确。
二、      每项内容都必须填写,如果某项内容不涉及本机构或
个人时,请填写“无”;如果表格空间不够,请另附A4纸说明。
四、填报的情况应为最新情况。股东的最新财务数据与其最近一期经会计师事务所审计的财务报表中的数据不一致的,应当说明产生差异的原因及数额。
五、外资参股证券公司的注册资本、中方股东出资额及财务数据的单位为人民币万元,外方股东的出资额单位同时使用人民币万元和美元万元;外方股东的财务数据单位为美元万元。
六、填报的情况必须真实、准确、完整。填报本表后、中国证监会批准前,有关情况发生重大变化的,申请人应当即时向中国证监会提交修改后的文件和申请表。
 
 
 
一、              拟设立的外资参股证券公司基本情况
公司名称
 
 
注册地址
 
 
注册资本
 
 
净资本
 
业务范围
 
 
 
 
 
拟任董事长及总经理、副总经理、合规经理、风险经理姓名
 
 
 
具备证券从业资格人员人数
 
会计、法律、计算机专业人员人数
 
营业场所和交易设施情况
 
 
 
股东姓名或名称
 
出资额
出资比例
出资方式
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
二、中方股东情况
姓名或名称
 
 
注册地址
 
 
注册时间
 
注册资本
 
营业执照号
 
营业执照签发机关
 
业务范围
 
 
 
董事长、总经理、副总经理及相当职务人员
 
资产总额
 
净资产额
 
 
负债总额
 
或有负债
 
或有负债/净资产
 
是否能清偿到期债务
 
未分配利润
 
累计亏损/注册资本
 
是否曾受司法机关处罚?如是,请说明处罚机关、处罚时间、处罚种类和处罚原因
 
是否曾受中国证监会处罚?如是,请说明处罚时间、种类和原因
 
是否曾受其他行政机关处罚?如是,请说明处罚时间、种类和原因
 
是否曾受所在行业自律组织处分?如是,请说明处分机构、处分时间、处分种类和处分原因
 
高级管理人员是否曾受司法或行政处罚?如是,请说明被处罚人姓名、处罚机关、处罚时间、处罚种类和处罚原因
 
高级管理人员是否曾受自律组织处分?如是,请说明被处分人姓名、处分机构、处分时间、处分种类和处分原因
 
 
股权结构
 
 
 
控股股东、实际控制人、最终权益持有人及其直接间接持股比例
 
 
 
控股股东、实际控制人、受申请人控制的主要机构及主要关联企业是否存在《证券公司管理办法》第九条所列情形?如存在,请具体说明
 
 
 
控股股东、实际控制人、受申请人控制的机构及主要关联企业的高级管理人员是否曾受司法、行政机关的处罚或自律组织的处分?如是,请具体说明
 
 
 
 
 
受申请人控制的机构及主要关联企业是否有破产或被政府撤销的情形?如有,请说明破产或被撤销机构的名称、与申请人的关系、破产或被撤销的时间、导致破产或被撤销的主要原因
 
 
 
 
 
 
控股股东、实际控制人、受申请人控制的主要机构及主要关联企业及其高级管理人员是否曾经或正在涉及民事诉讼?如是,请说明具体情况
 
 
 
 
 
 
 
本机构及本人对以上内容进行了认真、仔细的审查,确认所填报的情况真实、准确、完整,无任何虚假或误导性陈述,并承诺:如以上内容存在虚假或误导性陈述,本机构及本人愿承担法律责任。
 
 
 
 
 
 
 
中方股东(盖章)                法定代表人        
 
                               年    月     日
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
三、外方股东情况
机构名称
 
 
中文                                
 
英文                                
注册地址
 
注册时间
 
 
注册资本及实收资本
 
 
注册证书号
 
 
证券业务许可证号
 
董事长、首席执行官、总经理、副总经理、首席合规检查官或合规负责人姓名
 
 
 
 
所在地证券监管机构核准的业务范围
 
 
 
 
 
开始经营金融业务的时间、地点及业务类型
 
 
 
 
所在国或地区监管机构名称
 
 
 
 
资产总额
 
 
 
净资产额
 
 
负债总额
 
或有负债
 
 
或有负债/净资产
 
是否能清偿到期债务
 
未分配利润
 
累计亏损/实收资本
 
申请人财务状况是否符合当地法律及金融监管机构的要求
  规定项目及标准
公司近三年实际情况
项目
标准
   年
   年
   年
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
是否曾受到所在地或业务开展地金融监管机构和司法机关的处罚?如是,请说明处罚机关及处罚时间、种类和原因
 
 
 
 
是否曾受到所在地或业务开展地自律组织的处分?如是,请说明处分机构及处分时间、种类和原因
 
 
 
 
 
 
 
 
 
高级管理人员是否曾受到所在地或业务开展地金融监管机构和司法机关的处罚?如是,请说明被处罚人姓名、职务及处罚机关与处罚时间、种类和原因
 
高级管理人员是否曾受到所在地或业务开展地自律组织处分?如是,请说明被处分人姓名、职务及处分机构与处分时间、种类和原因
 
申请人及其高级管理人员是否涉嫌违法违规行为正受到所在地或业务开展地金融监管机构、司法机关或自律组织的调查?如是,请说明调查机构、被调查人的姓名或名称、被调查的原因及目前的进展情况
 
 
申请人及其高级管理人员是否曾经或正在涉及民事诉讼?如是,请说明具体情况
 
 
 
股权结构
 
 
 
控股股东、实际控制人、最终权益持有人的名称、注册地及其直接间接持股比例
 
 
 
被申请人实际控制的主要机构及主要关联企业的名称、注册地
 
 
 
控股股东、实际控制人、被申请人实际控制的主要机构及主要关联企业是否曾受到所在地或业务开展地金融监管机构和司法机关的处罚?如是,请说明处罚机关及处罚时间、种类和原因,被处罚机构名称及与申请人的关系
 
 
 
控股股东、实际控制人、被申请人实际控制的主要机构及主要关联企业是否曾受到所在地或业务开展地自律组织的处分?如是,请说明处分机构及处罚时间、种类和原因,被处分机构名称及与申请人的关系
 
 
控股股东、实际控制人、被申请人实际控制的主要机构及主要关联企业的高级管理人员是否曾受到所在地或业务开展地金融监管机构和司法机关的处罚?如是,请说明处罚机关及处罚时间、种类和原因,被处罚人姓名、所在机构及所在机构与申请人的关系
 
 
 
 
 
 
 
控股股东、实际控制人、被申请人实际控制的主要机构及主要关联企业的高级管理人员是否曾受到所在地或业务开展地自律组织的处分?如是,请说明处分机构及处罚时间、种类和原因,被处分人姓名、所在机构及所在机构与申请人的关系
 
 
 
 
 
受申请人控制的机构及主要关联企业是否有破产或被政府撤销的情形?如有,请说明破产或被撤销机构的名称、与申请人的关系、破产或被撤销的时间、导致破产或被撤销的主要原因
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
控股股东、实际控制人、被申请人实际控制的主要机构及主要关联企业及其高级管理人员是否曾经或正在涉及民事诉讼?如是,请说明具体情况
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
本机构及本人对以上内容进行了认真、仔细的审查,确认所填报的情况真实、准确、完整,无任何虚假或误导性陈述,并承诺:如以上内容存在虚假或误导性陈述,本机构及本人愿承担法律责任。
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
外方股东(盖章)                法定代表人        
 
                               年    月     日
 
 
三、       须与申请表一同提交的文件
(一)设立外资参股证券公司的合同及章程草案
(二)股东的营业执照或注册证书和证券业务资格证书复      印件
(三)外资参股证券公司董事长、总经理、副总经理、财务负责人、合规经理、风险经理任职资格申请表
(四)申请前一年境内外股东经审计的财务报表
(五)境外股东所在国家或地区证券监管机构出具的说明函
(六)境内外股东的组织结构图
(七)业务开展计划
(八)内部控制制度
(九)档案储存制度
(十)模拟净资本计算表
(十一) 具有证券相关业务资格的律师事务所出具的法律意见书
境内外股东的法定代表人或授权代表签名:
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 

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